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SAP Compliance Management - Sanctioned Party List-Prüfung (Erweitert) ( RELN/SAPSLL/CORE_LEGAL )

SAP Compliance Management - Sanctioned Party List-Prüfung (Erweitert) ( RELN/SAPSLL/CORE_LEGAL )

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Kurztext

SAP Compliance Management - Sanctioned Party List-Prüfung (Erweitert)

Verwendung

Ab SAP Global Trade Services (SAP GTS) 7.0 stehen die folgenden neuen Funktionen zur Verfügung, um die manuelle Pflege zu reduzieren und die Systemperformance im Service 'Sanctioned Party List- Prüfung' (SPL) zu steigern:

Berechtigungen (Erweitert)

Gegenwärtig werden Benutzerberechtigungen auf Vorgangsebene und Berechtigungsprofilebene bereitgestellt. Die Berechtigungen stützen sich auf gesetzliche Grundlagen und legen daher fest, ob ein Benutzer zur Ausführung von SPL-Funktionen berechtigt ist oder nicht. Zusätzlich existieren Berechtigungen für Zollbelege auf der Ebene der Organisationseinheit (Außenhandelsorganisation und Verwenderbetrieb).

Ab SAP GTS 7.0 können Sie Berechtigungen auf Länder- und Ländergruppenebene zuordnen. Der Grund hierfür ist der erforderliche Datenschutz, der in einigen Ländern besonders kritisch ist, so z.B. in Bezug auf die neue Integration mit dem Personalwesen. Die folgenden SPL-Funktionen profitieren von den neuen Berechtigungszuordnungen:

  • Szenario A1, B1, C1 und S1: Geschäftspartnerstammdaten
  • Szenario A2, B2, C2 und S2: Zollbeleg
  • SPL Audit Trail für Geschäftspartner und Zollbelege
  • Listen gesperrter Geschäftspartner
  • Listen gesperrter Zollbelege
  • Listen mit Zollbelegen für manuelle Freigabelisten
  • Listen vorhandener Zollbelege

Gültigkeit von SPL-Entitäten (Neu)

Gegenwärtig werden die Geschäftspartneradressen nicht nur mit den gültigen SPL-Einträgen in der SPL-Liste verglichen, sondern auch mit archivierten und gelöschten SPL-Einträgen im Service 'SPL-Prüfung'. Dies ist auf die Tatsache zurückzuführen, dass der Gültigkeitszeitraum des technischen Datensatzes nicht notwendigerweise dem Gültigkeitszeitraum des eigentlichen SPL-Eintrags (gesetzlicher Gültigkeitszeitraum, der von Zollbehörden und Datenlieferanten festgelegt wird) entspricht. Das Ablaufdatum des technischen Datensatzes wird allgemein auf das Jahr 9999 gesetzt.

Ab SAP GTS 7.0 können Sie den Gültigkeitszeitraum der technischen Datensätze dem Gültigkeitszeitraum der eigentlichen SPL-Entitäten anpassen und damit die Anzahl der SPL-Treffer reduzieren, indem Sie die Übereinstimmungen zwischen Geschäftspartneradressen und bereits abgelaufenen SPL-Entitäten eliminieren.

Hinweis: Im Customizing für den Service 'SPL-Prüfung' können Sie festlegen, ob das System bei der SPL-Prüfung Datensätze berücksichtigen soll, die zum Löschen oder Archivieren gekennzeichnet sind.

Die neue Funktion übernimmt den Gültigkeitszeitraum des eigentlichen SPL-Eintrags (gesetzlicher Gültigkeitszeitraum) als Gültigkeitszeitraum des technischen Datensatzes. Voraussetzung ist, dass der SPL-Gültigkeitszeitraum kürzer ist als der technische Gültigkeitszeitraum.

Sie benötigen dieselbe Berechtigung zum Kopieren des SPL-Gültigkeitszeitraums in den technischen Gültigkeitszeitraum wie beim manuellen Löschen der SPL-Entität.

Diese Funktion ist in den folgenden Bereichten des Services 'SPL-Prüfung' verfügbar:

  • SPL-Upload
    Wenn Sie SPL-Daten vom Datenlieferanten hochladen und diese SPL-Daten buchen, führt das System die Funktion automatisch im Hintergrund aus.
  • SPL-Listenpflege
    Wenn Sie die SPL-Stammdaten in der SPL-Listenpflege buchen, führt das System die Funktion automatisch im Hintergrund aus.
  • Service-Cockpit 'SPL-Prüfung'
    Sie können die Funktion manuell im Cockpit aufrufen und einen Bericht ausführen.
  • Spezialistenrolle für 'SPL-Prüfung'
    Wenn Sie die Rolle 'SPL-Spezialist' besitzen, können Sie die Funktion manuell aufrufen und über diese Rolle im SAP Easy Access-Menü einen Bericht ausführen.

Gesperrte Geschäftspartner in SPL-Prüfung erneut prüfen (Neu)

Hinweis: Diese neue Funktion ist nur für Stammdaten- und nicht für Transaktionsdatenszenarios relevant.

In Szenario C1: SPL-Prüfung bei Änderung der SPL-Stammdaten vergleicht das System gegenwärtig die gesamten Geschäftspartnerstammdaten mit den neuen bzw. aktualisierten Daten in der SPL-Stammdatenaktualisierung. Das System prüft jedoch nicht, ob gesperrte Geschäftspartner nach Ablauf des Gültigkeitszeitraums von SPL-Einträgen freigegeben werden könnten.

Ab SAP GTS 7.0 können Sie gesperrte Geschäftspartner erneut prüfen, nachdem die SPL-Stammdaten aktualisiert wurden. Die folgenden bestehenden SPL-Prüfungsszenarios sind der Ausgangspunkt für die neue Funktion 'Neuprüfung':

Szenario B1: Periodische Prüfung

Wenn Sie das Kennzeichen Nur gesperrte Partner in der periodischen Prüfung der SPL-Prüfung setzen, gleicht das System gegenwärtig nur die gesperrten Geschäftspartner mit neuen oder aktualisierten SPL-Daten ab. Wenn Sie jedoch das Kennzeichen Zum Löschen gekennzeichnete Stammsätze berücksichtigen in der IMG-Aktivität Steuerung Service 'Sanctioned Party List Screening' NICHT gesetzt haben, berücksichtigt das System keine SPL-Einträge, deren technischer Gültigkeitszeitraum abgelaufen ist. Als Resultat wird ein zuvor gesperrter Geschäftspartner freigegeben, sobald der SPL-Eintrag gelöscht wurde oder abläuft. Mit der neuen Funktion 'Neuprüfung' wird vermieden, dass Sie gesperrte Geschäftspartner versehentlich freigeben.

Szenario C1: SPL-Prüfung bei Stammdatenänderung

Gegenwärtig vergleicht das System alle Geschäftspartner, die nicht gesperrt wurden, nur mit neuen oder geänderten SPL-Einträgen. Das bedeutet, es kann vorkommen, dass Geschäftspartner aufgrund von Änderungen in den SPL-Stammdaten gesperrt werden.

Mit der Neuprüfungsfunktion gibt das System in Übereinstimmung mit der Fortschreibung der SPL-Stammdaten Geschäftspartner frei bzw. sperrt andere Geschäftspartner.

Die Neuprüfungsfunktion ist Szenario C1BL: Prüfung gesperrter Geschäftspartner bei Stammdatenänderung. Die Neuprüfung gesperrter Geschäftspartner nach Aktualisierung der SPL-Stammdaten findet folgendermaßen statt:

  1. Bestimmung der relevanten gesperrten Geschäftspartner
    Immer wenn ein Name oder eine Adresse in den SPL-Stammdaten aktualisiert wird und daraus resultierend ein SPL-Eintrag geändert oder gelöscht wird, prüft das System für jeden gesperrten Geschäftspartner, ob die SPL-Daten
    1. durch die letzte Aktualisierung geändert wurden
    2. zum Löschen gekennzeichnet oder seit der letzten SPL-Aktualisierung tatsächlich gelöscht wurden

      Sind mehrere neue oder geänderte SPL-Namen oder -Adressen in der Aktualisierung enthalten, ist es ausreichend, wenn einer dieser SPL-Namen bzw. eine dieser Adressen geändert oder gelöscht wurde, um eine SPL-Prüfung der gesamten SPL-Stammdaten auszulösen.
  2. Partneradressen mit allen SPL-Stammdaten vergleichen
    Wurde eines der oben genannten Kriterien (a oder b) erfüllt, um eine SPL-Prüfung zum Abgleich des gesperrten Geschäftspartners mit den gesamten SPL-Stammdaten auszulösen, wird das Szenario B1: Periodische Prüfung wirksam. Wurde keines der oben genannten Kriterien (a oder b) erfüllt, wird der Geschäftspartner weder erneut geprüft noch freigegeben.
  3. Ergebnisausgabe der SPL-Prüfung
    Das System gibt die Resultate der SPL-Prüfung in Übereinstimmung mit dem ausgewählten Verarbeitungsmodus aus.
  4. Ergebnisbuchung und Audit Trail
    Das System protokolliert die Ergebnisse der SPL-Prüfung und hinterlegt die Ergebnisse zu Überwachungszwecken im Audit Trail.

Mehrfachadressprüfung in SPL-Prüfung (Neu)

Ab SAP GTS 7.0 besteht die Möglichkeit, SPL-Prüfungen zu Geschäftspartnern auszuführen, für die mehrere Adressen in den Geschäftspartnerstammdaten verfügbar sind. Sie haben jedoch auch die Möglichkeit, mit der entsprechenden Einstellung im Customizing für den Service 'SPL-Prüfung' festzulegen, ob eine Übereinstimmung zwischen einer von mehreren Adressen und einem SPL-Eintrag ausreichend für eine Sperre ist oder ob es Übereinstimmungen zwischen dem SPL-Eintrag und mehreren Geschäftspartneradressen geben muss. Sie können außerdem festlegen, welche der Adressen das System im Service 'SPL-Prüfung' prüfen soll. Nachdem das System die Resultate der Mehrfachadressprüfung ausgegeben hat, können Sie prüfen, welche Adressen zu einer positiven Übereinstimmung zwischen den SPL-Daten und den Geschäftspartnerdaten geführt haben.

SPL-Selektionsoptionen für externe Partnernummern (Neu)

Gegenwärtig können Sie Geschäftspartner für SPL-Prüfungen nur durch Eingabe der intern vergebenen Geschäftspartnernummern selektieren, indem Sie den Datenbereich einschränken. Ab SAP GTS7.0 können Sie Geschäftspartner für die SPL-Prüfungen über die externen Nummern auswählen.

Aggregation von SPL-Vergleichsindizes auf mehreren Applikationsservern (Neu)

Gegenwärtig werden generierte Vergleichsindizes für den Service 'SPL-Prüfung' auf einem Shared Buffer des Applikationsservers verdichtet. Wenn SAP GTS mehrere Applikationsserver zugeordnet sind, muss das Programm, das die generierten Vergleichsindizes verdichtet, auf jedem der relevanten Server einzeln ausgeführt werden.

Ab SAP GTS7.0 werden die generierten Vergleichsindizes jedoch automatisch auf dem Shared Buffer aller relevanten Applikationsserver verdichtet, sodass das Programm nicht einzeln auf jedem Server ausgeführt werden muss.

Übernahme von Kommentaren in Massenfreigabe von gesperrten Belegen in SPL (Neu)

Bei der manuellen Freigabe von gesperrten Dokumenten ohne Neuprüfung haben Sie im Service 'SPL-Prüfung' derzeit die Möglichkeit, einen Kommentar mit Details zum Freigabegrund anzulegen; das System schreibt diesen Kommentar in den Audit Trail. Wenn Sie jedoch mehrere gesperrte Dokumente auswählen, müssen Sie für jedes Dokument, das Sie freigeben möchten, einen separaten Kommentar eingeben.

Ab SAP GTS 7.0 können Sie einen Kommentar eingeben, den das System für alle gesperrten Dokumente übernimmt, welche Sie manuell freigeben möchten.

SPL-Stammdaten und Audit-Trail-Daten archivieren (Neu)

Gegenwärtig können Sie SPL-Stammdaten und Audit-Trail-Daten im Service 'SPL-Prüfung' archivieren. Eine Trennung zwischen den archivierten Geschäftspartnerdaten und Dokumentdaten ist nicht möglich.

Ab SAP GTS 7.0 können Sie diese beiden Datenarten trennen, indem Sie entweder die Geschäftspartner oder die Dokumente zur Archivierung im Selektionsbild auswählen. Da SAP GTS alle Änderungen der Geschäftspartner und Dokumente in den Audit Trail schreibt, können Sie die Daten außerdem abhängig vom Status der Geschäftspartner oder Dokumente archivieren, die z.B. möglicherweise durch SPL-Prüfungen gesperrt und anschließend manuell freigegeben wurden.

Positiv-/Negativliste der Partner (Neu)

Derzeit gab es keine Möglichkeit, Geschäftspartner auf eine Negativliste (Status Permanent gesperrt) oder auf eine Positivliste (Status Permanent freigegeben) zu setzen.

Ab SAP GTS 7.0 können Sie Geschäftspartner auf Negativ- oder Positivlisten setzen und Systemauslastung und Performance-Zeiten reduzieren, da Sie bestimmte Geschäftspartner aus der SPL-Prüfung ausschließen.

  • Positivliste
    Wenn die SPL-Prüfung zu einer irrtümlichen Sperrung eines bestimmten Geschäftspartners führt, weil eine Ähnlichkeit zwischen dem Namen oder der Adresse und dem SPL-Eintrag besteht, können Sie einen Geschäftspartner auf eine Positivliste setzen. Dies erspart Ihnen die manuelle Freigabe desselben Geschäftspartners nach jeder SPL-Prüfung. Wenn Sie den Geschäftspartner auf die Positivliste setzen, ignoriert das System diesen Geschäftspartner in allen zukünftigen SPL-Prüfungen.
  • Negativliste
    Wenn das Sytem einen Geschäftspartner aufgrund einer positiven Übereinstimmung zwischen einem Namen oder einer Adresse und einem SPL-Eintrag sperrt, können Sie entscheiden, ob Sie jeden Kontakt mit diesem Geschäftspartner ausschließen möchten. Zu diesem Zweck können Sie den Geschäftspartner auf die Negativliste setzen. Das bedeutet, dass das System den Geschäftspartner bei zukünftigen SPL-Prüfungen nicht mehr berücksichtigt. Unabhängig davon, ob z.B. der Gültigkeitszeitraum des SPL-Eintrags abgelaufen ist, kann der Geschäftspartner nicht mehr freigegeben werden.

Die Optionen der Positiv- und Negativliste können Sie in folgenden Vorgängen implementieren:

  • Geschäftspartnerpflegetransaktion
  • Liste der gesperrten Geschäftspartner
  • Ergebnisbild der SPL-Prüfung

Hinweis: Sie können Prüfungen zu den Geschäftspartnern in Negativ- oder Positivlisten als Batchjob im Hintergrund ausführen. Technisch betrachtet handelt es sich um Szenario B1: Periodische Prüfung, obwohl das System in dieser erweiterten Version nur Negativ- und Positivlisten prüft.

Auswirkungen auf den Datenbestand

Auswirkungen auf die Datenübernahme

Auswirkungen auf die Systemverwaltung

Auswirkungen auf das Customizing

Weitere Informationen






General Material Data   SUBST_MERGE_LIST - merge external lists to one complete list with #if... logic for R3up  
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